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威力传动:2020年年度报告(更正后)

  公司负责人李阿波、主管会计工作负责人李娜及会计机构负责人(会计主管人员)寇冬菊保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

  事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事项□是√否 是否被出具非标准审计意见□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称重大风险事项描述及分析1、公司资产负债率较高的风险报告期末,公司合并口径资产负债率为75.03%,母公司口径资产负债率为76.40%,资产负债率较高。

  如果公司持续融资能力受到限制或者客户未能及时回款,进而导致未能及时、有效地作好偿债安排,可能使公司正常运营面临较大的资金压力,公司业务的持续发展将受到不利影响。

  应对措施:公司将通过加强应收款项催收力度、加强库存管理等,以提高运营资金使用效率,积极获取更多融资机会充足运营资金。

  若公司未来与主要客户合作关系发生重大不利变化,或新客户拓展及维护不力,导致公司无法持续获得客户订单,可能对公司经营业绩造成不利影响。

  应对措施:公司将立足现有重点客户,积极开发新客户,降低对单个客户的收入占比。

  3、公司业绩随下游市场波动的风险公司专注于风电专用减速器的研发、生产和销售,主要产品为风电偏航减速器、风电变桨减速器,主要应用于下游风电行业。

  国内风电产业受国家政策的影响较大,如果未来国家对风电行业开发建设总体规模、上网电价保护以及各项5 税收优惠政策等方面的支持力度降低,或下游风电运营商投资进度放缓、风机整机制造商客户采购需求下降,将对公司经营业绩产生不利影响应对措施:公司将继续深耕风电减速器领域,积极开发新客户、研发新产品,不断增强公司核心竞争力和盈利能力。

  4、实际控制人不当控制的风险截止报告期末,公司实际控制人为李阿波、李想父子,直接合计持有公司98.77%的股份,李阿波担任公司董事长,李想担任公司董事、总经理,能够对公司的股东大会决策、董事会决策、重大事项决策、财务管理、经营管理、人事任免等产生重大影响。

  应对措施:公司建立了较为合理的法人治理结构,明确规定了董事会、监事会、股东大会的各项议事制度。

  公司将严格按照《公司法》等法律法规要求规范操作,并认真贯彻落实,避免公司实际控制人不当控制的风险。

  5、原材料价格波动风险报告期内,公司直接材料成本占主营业务成本的比例为88.56%,是营业成本的主要组成部分。

  公司主要原材料包括齿轮及齿轮轴、铸件、锻件、电机等,该等原材料价格受到上游原料价格和人工成本变化的影响,具有一定的波动性。

  如果未来公司主要原材料价格出现持续大幅上涨,将对公司经营业绩产生不利影响。

  应对措施:公司将根据各类原材料的市场行情及以往的采购经验,在原材料价格上升波动期间,采取适当备货的方式进行短期应对;同时与供应商建立良好的长期合作关系,保证原材料供应稳定;另外,公司将不断通过调整工艺、技术创新等方式降低生产成本,保证公司合理的利润空间。

  本期重大风险是否发生重大变化:2019年公司净利润8,355,565.32元,政府补助相关的其他收益3,844,800.45元,占比46.01%,公司2020年净利润79,943,806.87元,政府补助相关的其他收益4,030,528.85元,占比5.04%,故2020年公司没有政府补助过高的风险。

  释义释义项目 释义股份公司、公司、威力传动指银川威力传动技术股份有限公司报告期指2020年1月1日至2020年12月31日元、万元指人民币元、人民币万元主办券商、开源证券指开源证券股份有限公司《公司章程》指银川威力传动技术股份有限公司章程6 第二节公司概况一、基本信息公司中文全称银川威力传动技术股份有限公司英文名称及缩写Yinchuan Weili Transmission Technology Co., Ltd WLCD 证券简称威力传动证券代码871626 法定代表人李阿波二、联系方式董事会秘书包亦轩联系地址宁夏银川市西夏区黄河西路332号电话 传真 电子邮箱 公司网址 办公地址宁夏银川市西夏区黄河西路332号邮政编码750011 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地宁夏银川市西夏区黄河西路332号三、企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间2003年10月29日挂牌时间2017年6月20日分层情况基础层行业(挂牌公司管理型行业分类)制造业(C)-通用设备制造业(34)-轴承、齿轮和传动部件制造(345)-齿轮及齿轮减、变速箱制造(3452) 主要业务风电专用减速器研发、生产和销售主要产品与服务项目风电偏航减速器、风电变桨减速器普通股股票交易方式□连续竞价交易√集合竞价交易□做市交易 普通股总股本(股) 51,030,000 优先股总股本(股) 0 做市商数量0 控股股东李阿波实际控制人及其一致行动人实际控制人为(李阿波、李想),无一致行动人四、注册情况项目内容报告期内是7 否变更统一社会信用代码94Q否注册地址宁夏银川市金凤区金凤工业园3号路西侧办公楼是注册资本54,287,232元是公司于2020年12月25日完成第二次定向发行的工商变更,变更后注册资本为5428.7232万元,截止2020年12月31日中登登记的公司股本数是5103万股,由于中登进行股份登记时间比较长,公司于2021年1月13日才完成第二次定向发行的新增股份登记,登记后股本才变为5428.7232万股,故造成了报告期末注册资本和总股本不一致的现象。

  根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予调整,首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整2020年1月1日的留存收益及财务报表其他相关项目金额。

  会计差错更正的原因详见天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于银川威力传动技术股份有限公司重要前期差错更正情况的鉴证报告》(天健审〔2021〕7262号)。

  (十)合并报表范围的变化情况√适用□不适用 合并范围减少公司名称股权处置方式股权处置时点处置日净资产处置当期期初至处置日净利润银川威力机械制造有限责任公司清算2020-4-21 青海威力传动科技有限公司清算2020-11-10 -38,196.45 -19,033.85 12 二、主要经营情况回顾(一)业务概要商业模式公司专注于风电专用减速器的研发、生产和销售,主要客户群体为风机制造商。

  公司主要经营模式为研发、生产满足客户需求的各类型风电偏航减速器、风电变桨减速器,并向客户进行销售,从而获取收入、实现盈利。

  未来,公司将根据行业发展趋势、客户需求变化继续加强产品研发创新,进一步提高公司技术水平和核心竞争力,从而提升公司的盈利能力。

  报告期内公司盈利模式未发生变化,报告期末至披露日公司商业模式未发生变化。

  报告期末应收票据较期初增加30.27%,主要系公司2020年公司经营规模扩大,以票据结算收款增加所致。

  报告期末应收账款较期初增加205.02%,主要系公司业务规模扩大,销售额增加相应应收账款增加所致。

  报告期末存货较期初增加347.97%,主要系公司业务规模扩大,相应原材料、自制半成品、库存商品、在产品等均有所增加所致。

  报告期末固定资产较期初增加335.35%,主要系随着公司生产经营规模扩大,2020年购买设备增加所致。

  报告期末在建工程较期初增加126.22%,主要系随着公司生产经营规模扩大,2020年末在安装设备增加以及上海分公司办公楼装修未完工所致。

  报告期末短期借款较期初增加178.90%,主要系公司2020年新增银行借款较多所致。

  报告期末营业成本较上期增加406.38%,主要系2020年市场需求增加,销售规模扩大所致。

  报告期末销售费用较上期增加163.67%,主要系公司2020年销售收入增长,相应销售人员工薪、物流运输费及售后维修费增加所致。

  报告期末管理费用较上期增加223.29%,主要系1)为适应公司业务规模扩大管理人员增加,相应管理人员工资增加;2)随着公司业务规模扩大,办公差旅费增加所致。

  14 报告期末研发费用较上期增加164.73%,主要系公司2020年加大研发投入力度,研发人员数量和工薪、材料和加工费都增加所致。

  报告期末信用减值损失较上期增加209.50%,主要系公司2020年应收账款增长幅度较大,相应坏账准备增加所致。

  报告期内,公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了942.01%,主要是因为固定资产无形资产的增加。

  报告期内,公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了282.41%,主要是因为公司在报告期内进行了两次定增。

  (三)投资状况分析1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 单位:元公司名称公司类型主要业务总资产净资产营业收入净利润银川威马电机有限责任公司控股子公司三相异步电动机、永磁同步电动机、伺服永磁电动机、新能源汽车电动机的研发、生产和销售56,128,790.8740,152,323.3564,189,771.011,564,409.03 主要控股参股公司情况说明银川威马电机有限责任公司,成立于2019年8月28日,注册资本3,830万元,统一社会信用代码为91640100MA773M0M2W,住所为宁夏回族自治区银川市金凤区金凤工业园3号路西侧办公楼,法定代表人李阿波,经营范围为传动机械设备及其零部件、控制系统、机电设备及其零部件的采购、加工、制造、销售、研发、维修、检测服务;润滑油、油漆的销售、咨询服务;软件信息系统16 的设计开发、销售、咨询服务;货物及技术的进出口业务(法律法规禁止的除外)。

  2020年9月,银川威力传动设备有限责任公司更名为银川威马电机有限责任公司,该公司是威力传动的全资子公司。

  公司控制的结构化主体情况□适用√不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 三、持续经营评价报告期内,公司所属行业和商业模式未发生变化,主营业务基本保持平稳发展。

  公司业务、资产、人员、财务、后勤机构均独立完整,保持着良好的独立自主经营能力;会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。

  公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项,不存在影响持续经营能力的重大不利风险。

  第四节重大事件一、重大事件索引事项是或否索引是否存在重大诉讼、仲裁事项□是√否 四.二.(一) 是否存在对外担保事项□是√否 是否对外提供借款√是□否 四.二.(二) 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况√是□否 四.二.(三) 是否存在日常性关联交易事项√是□否 四.二.(四) 是否存在其他重大关联交易事项√是□否 四.二.(五) 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项□是√否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施□是√否 是否存在股份回购事项□是√否 是否存在已披露的承诺事项√是□否 四.二.(六) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况√是□否 四.二.(七) 是否存在被调查处罚的事项□是√否 是否存在失信情况□是√否 是否存在破产重整事项□是√否 是否存在自愿披露的其他事项□是√否 二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列) (一) 重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项17 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上□是√否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 (二) 对外提供借款情况报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产10%及以上√是□否 单位:元债务人债务人与公司的关联关系债务人是否为公司董事、监事及高级管理人员借款期间期初余额本期新增本期减少期末余额借款利率是否履行审议程序是否存在抵质押起始日期终止日期李想实际控制人、董事、总经理是2020年1月1日2020年12月31日689,833.45 1,238,033.28 1,927,866.73 0.005%已事后补充履行否姬鹏飞原监事是2020年1月1日2020年12月31日1,097,9 99.39 6,627,439.03 7,725,438.42 0.005%已事后补充履行否广州八味缘供应链管理有限公司无关联关系否2020年1月1日2020年12月31日6,123.29 1,501,849.32 1,500,000.00 7,972.61 5%已事后补充履行否总计- - - - 1,793,9 56.13 9,367,321.63 11,153,305.1 5 7972.61 - - - 对外提供借款原因、归还情况及对公司的影响:报告期内对李想等资金拆借本息金额为936.73万,不足2020年末合并报表净资产的10%,未对公司经营产生重大不利影响。

  截止报告期末除广州八味缘供应链管理有限公司相关借款利息外,已18 全部归还。

  (三) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况单位:元占用主体是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用形式占用性质期初余额本期新增本期减少期末余额是否履行审议程序李想是资金借款689,833.451,238,033.281,927,866.730.00已事后补充履行李想是资金其他469,776.16510,018.00979,794.160.00已事后补充履行合计- - - 1,159,609.611,748,051.282,907,660.890.00 - 资金占用分类汇总:项目汇总余额占上年年末归属于挂牌公司股东的净资产的比例% 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业合计占用资金的单日最高余额2,430,326.0115.17% 占用原因、整改情况及对公司的影响:公司发生上述关联方资金占用的原因主要系公司及相关主体对信息披露规则等相关规范的要求不够理了解,对资金占用问题的认识不够深刻。

  相关占用资金已陆续归还并于2020年末结清及相应支付利息,占用金额较小,对公司未产生不利影响。

  (四) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况单位:元具体事项类型预计金额发生金额1.购买原材料、燃料、动力70,000,000.002,823,181.26 2.销售产品、商品,提供或者接受劳务 3.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4.其他50,000,000.0067,125,847.00 上述其他关联交易为股东及其关联方为公司提供担保。

  (五) 报告期内公司发生的其他重大关联交易情况单位:元交易类型审议金额交易金额资产或股权收购、出售 19 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 资金拆出8,107,638.008,107,638.00 重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响:公司向员工姬鹏飞提供借款6,392,960.00元,按同期贷款利率计息。

  (六) 承诺事项的履行情况公司无已披露的承诺事项承诺主体承诺开始日期承诺结束日期承诺来源承诺类型承诺具体内容承诺履行情况实际控制人或控股股东2020年1月1日2020年12月31日挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中董监高2020年1月1日2020年12月31日挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中实际控制人或控股股东2020年1月1日2020年12月31日挂牌其他承诺(关联交易) 其他(尽量避免关联交易) 正在履行中董监高2020年1月1日2020年12月31日挂牌其他承诺(关联交易) 其他(尽量避免关联交易) 正在履行中承诺事项详细情况:报告期内公司全体股东及董监高遵守《避免同业竞争的承诺函》的约定,未直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动,或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权。

  报告期内公司股东及董监高未能严格遵守《规范关联交易承诺函》的约定,存在与公司的关联资金拆借,已补充履行决策程序。

  公司股东、董事、高级管理人员及核心员工在近两年无违法违规行为,无因重大违法违规行为被处罚负有责任的情况,无个人到期未清偿的大额债务、欺诈或其他不诚信行为;近两年未受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责的情形;不存在其它对本公司持续经营有不利影响的情形。

  (七) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况单位:元资产名称资产类别权利受限类型账面价值占总资产的比例% 发生原因银行存款货币资金质押77,838,417.3612.68%票据保证金银行存款货币资金质押1,996,865.240.33%保函保证金应收票据应收票据质押12,380,286.532.00%质押担保20 应收票据应收票据质押22,320,632.403.60%未终止确认商业承兑汇票应收款项融资应收款项融资质押85,397,546.5313.79%质押担保机器设备固定资产抵押28,535,568.024.65%融资租赁机器设备固定资产抵押3,350,751.710.55%融资租赁办公楼、厂房固定资产抵押954,125.750.16%抵押担保土地无形资产抵押367,237.320.06%抵押担保总计- - 233,141,430.8637.82% - 资产权利受限事项对公司的影响:上述受限资产对公司生产经营无影响。

  第二次定向发行对象分别是:苏州合创同运中以创业投资合伙企业(有限合伙)持有股份数量为2,171,488股,占比4.00%;宁夏正和凤凰壹号股权投资合伙企业(有限合伙)持有股份数542,872股,占比1.00%;银川市产业基金管理有限公司持有股份数542,872股,占比1.00%,公司于2020年12月25日完成第二次定向发行的工商变更,变更后注册资本为5428.7232万元,截止2020年12月31日中登登记的公司股本数是还是5103万股,由于中登进行股份登记时间比较长,公司于2021年1月13日才完成新增股份登记,登记后股本变为5428.7232万股,所以造成了上年末的注册资本和股本数不一致。

  二、优先股股本基本情况□适用√不适用 三、控股股东、实际控制人情况是否合并披露:□是√否 (一) 控股股东情况公司控股股东为李阿波,持有公司股份35,280,000股,持股比例为69.14%。

  李阿波,男,中国国籍,无境外永久居留权,高级工程师,1955年12月出生,本科学历。

  1980年7月毕业于北京科技大学(原北京钢铁学院)冶金机械专业;1980年8月至1988年5月,就职于银川起重机器厂减速器研究所;1988年6月至1992年1月,任全国传动部件减速器行业协会副秘书长,并担任宁夏减速器研究所设计室主任和银川减速器厂销售科科长;1992年2月至1994年5月,任北京膨胀节厂副厂长;1994年6月至2003年9月,任内蒙古兴华机械制造厂西北销售公司经理;2003年10月至2016年11月,任银川威力减速器有限责任公司(威力传动改制前名称)执行董事、总经理、总工程师,并担任宁夏回族自治区中小企业协会副会长,宁夏大学校外硕士研究生导师,银川市“创业明星”,第一届宁夏内蒙古商会副会长;2016年12月至今,任威力传动董事长。

  22 (二) 实际控制人情况公司的实际控制人为李阿波、李想,二人为父子,合计持有公司98.77%的股份,其中李阿波持有公司股份35,280,000股,持股比例为69.14%,李想持有公司股份15,120,000股,持股比例为29.63%。

  四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况(一)报告期内的普通股股票发行情况√适用□不适用 单位:元或股发行次数发行方案公告时间新增股票挂牌交易日期发行价格发行数量发行对象标的资产情况募集金额募集资金用途(请列示具体用途) 2020年第一次股票发行2020年5月13日2020年8月28日57.14286175,000宁夏正和凤凰股权投资合伙企业(有限合伙) - 10,000,0008,000,000元用于支付材料款;2,000,000元用于偿还银行贷款/借款,指的是向宁夏银行科技支行偿还借款。

  2020年第二次股票定向发行2020年11月2日2021年1月13日18.423,257,232苏州合创同运中以创业投资合伙企业(有限合伙)、银川市产业基金管理有限公司、宁夏正和凤凰壹号股权投资合伙企业(有限合伙) - 60,000,00060,000,000元用于补充流动资金,其中采购原材料40,000,000元,支付工资14,000,000元,支付税金6,000,000元。

  募集资金用途于2021年1月25日披露募集资金变更公告,以上是募集资金最新的用途。

  (二)存续至报告期的募集资金使用情况√适用□不适用 单位:元发行次数发行情况报告书披露时间募集金额报告期内使用金额是否变更变更用途情况变更用途的募集资金金额是否履行必要决策程序23 募集资金用途2020年第一次股票定向发行2020年8月25日10,000,000 否不适用-已事前及时履行2020年第二次股票定向发行2021年1月8日60,000,000 是原定募集资金具体拟用于采购原材料40,000,000元,支付工资7,000,000元,支付税金13,000,000元,拟变更募集资金用途:支付工资14,000,000元,支付税金6,000,000元,购原材料40,000,000元。

  60,000,000已事前及时履行募集资金使用详细情况:第一次募集资金10,000,000.00元,利息共525.74元,其中8,000,525.47元用于货款,2,000,000.00元用于还贷款,0.27元转入公司其他的账户。

  五、存续至本期的优先股股票相关情况□适用√不适用 六、存续至本期的债券融资情况□适用√不适用 七、存续至本期的可转换债券情况□适用√不适用 八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况√适用□不适用 单位:元序号贷款方式贷款提供方贷款提供方类型贷款规模存续期间利息率起始日期终止日期1融资租赁平安国际融资租赁有非银行机构1,032,701.002019年6月19日2021年5月19日5.31% 24 限公司2融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构483,001.002019年9月10日2021年8月10日5.26% 3融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构423,201.002019年9月27日2021年8月27日5.20% 4融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构483,001.002019年10月22日2021年9月22日5.26% 5融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构1,101,471.002020年1月2日2021年12月2日5.26% 6融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构545,101.002020年2月25日2022年1月25日4.69% 7融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构545,101.002020年3月6日2022年2月6日4.69% 8融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构863,300.002020年4月10日2022年3月10日4.67% 9融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构809,470.002020年4月16日2022年3月16日4.70% 10融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构545,200.002020年4月16日2022年3月16日4.69% 11融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构686,600.002020年5月25日2022年4月25日4.74% 12融资租赁君创国际融资租赁有限公司非银行机构10,852,400.002020年9月25日2022年8月25日6.66% 13融资租赁欧力士融资租赁(中国)有限公司非银行机构1,275,600.002020年9月17日2022年8月20日3.69% 25 14融资租赁欧力士融资租赁(中国)有限公司非银行机构5,225,300.002020年9月17日2022年8月20日2.94% 15融资租赁海通恒信国际融资租赁股份有限公司非银行机构2,308,000.002020年8月29日2022年7月29日4.85% 16融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构1,024,000.002020年11月25日2022年10月25日4.71% 17融资租赁平安国际融资租赁有限公司非银行机构922,400.002020年12月8日2022年11月25日4.68% 18银行贷款宁夏银行科技支行银行机构10,000,000.002019年7月30日2021年7月29日6.17% 19银行贷款宁夏银行科技支行银行机构3,000,000.002020年11月3日2021年11月2日5.50% 20银行贷款宁夏银行科技支行银行机构2,000,000.002020年8月12日2021年8月11日7.83% 21银行贷款宁夏银行科技支行银行机构6,000,000.002020年11月3日2021年11月2日5.50% 22银行贷款石嘴山银行股份有限公司银川分行银行机构5,000,000.002020年9月28日2021年9月27日7.00% 23银行贷款兴业银行银川分行营业部银行机构6,000,000.002020年11月30日2021年11月29日3.85% 24银行贷款宁夏银行科技支行银行机构6,000,000.002020年8月11日2022年8月10日6.17% 25机构借款宁夏创益股权投资基金管理有限公司非银行机构9,948,400.002020年1月13日2023年1月12日4.35% 合计- - - 77,074,247.00 - - - 26 九、权益分派情况(一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 单位:元或股股利分配日期每10股派现数(含税)每10股送股数每10股转增数2020年9月17日8 2020年11月23日 19.16.9 合计819.16.9 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:□适用√不适用 (二)权益分派预案√适用□不适用 单位:元或股项目每10股派现数(含税)每10股送股数每10股转增数年度分配预案1.500 十、特别表决权安排情况□适用√不适用 27 第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况(一) 基本情况姓名职务性别出生年月任职起止日期起始日期终止日期李阿波董事长男1955年12月2016年12月6日2022年12月16日李想董事、总经理男1982年8月2016年12月6日2022年12月16日甘倍仪董事女1983年5月2016年12月17日2022年12月16日田广泽董事、副总经理男1981年9月2016年12月6日2022年12月16日常晓薇副总经理男1972年3月2020年2月20日2022年12月16日常晓薇董事男1972年3月2020年9月7日2022年12月16日马楠董事(离任)男1982年9月2020年9月7日2020年10月20日张鹏董事(离任)男1986年2月2019年10月29日2020年12月1日乐晓东监事会主席男1978年2月2019年12月17日2022年12月16日陈永宁监事女1984年11月2020年2月19日2022年12月16日赵一佳监事女1989年5月2020年11月13日2022年12月16日褚亚春监事(离任)女1980年5月2016年12月6日2020年2月19日钱宽监事(离任)男1989年4月2016年12月6日2020年10月21日李娜财务总监女1979年12月2016年12月6日2022年12月16日包亦轩董事会秘书女1982年9月2020年9月15日2022年12月16日甘倍仪董事会秘书女1983年5月2018年8月20日2020年9月15日董事会人数:5 监事会人数:3 高级管理人员人数:5 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:董事长李阿波为公司控股股东、实际控制人;董事长李阿波和董事、总经理李想为父子关系;董事、总经理李想和董事甘倍仪为夫妻关系。

  (二) 持股情况单位:股姓名职务期初持普通股股数数量变动期末持普通股股数期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量期末被授予的限制性股票数量李阿波董事长9,800,00025,480,00035,280,00069.14% 00 李想董事、总经理4,200,00010,920,00015,120,00029.63% 00 合计- 14,000,000 - 50,400,00098.77% 00 28 (三) 变动情况信息统计董事长是否发生变动□是√否 总经理是否发生变动□是√否 董事会秘书是否发生变动√是□否 财务总监是否发生变动□是√否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况:√适用□不适用 姓名期初职务变动类型期末职务变动原因褚亚春监事离任无离职陈永宁无新任监事新任监事甘倍仪董事会秘书、董事离任董事辞去董事会秘书常晓薇无新任副总经理、董事新任副总经理、新任董事钱宽监事离任无更换监事赵一佳无新任监事新任监事张鹏董事离任无离职包亦轩无新任董事会秘书新任董事会秘书说明:马楠在报告期内新任董事,后因个人原因又在报告期内离任。

  报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况:√适用□不适用 陈永宁,女,1984年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,2007年7月至2017年6月,宁夏青龙管业股份有限公司人力资源岗,2017年6月2020年5月,在银川威力传动技术股份任人资主管,2020年5月至报告期末,在银川威力传动技术股份有限公司任综合管理部副部长。

  2000年1月至2007年1月,担任宁夏银星能源股份有限公司工艺室主任,2007年2月至2009年11月,担任宁夏银星能源股份有限公司直动阀事业部部长,2009年12月至2019年9月,担任宁夏银星能源风电设备制造有限公司副总经理,2013年2月至2019年12月,担任宁夏银星能源风电设备制造有限公司总经理,2020年2月至报告期末,担任银川威力传动技术股份有限公司常务副总兼董事。

  2006年9月至2010年3月,担任首创期货上海营业部分析师;2010年6月至2014年3月,担任石嘴山银行东安支行、灵武支行副行长;2014年4月至2016年7月,任玫瑰资本银川分公司副总经理;2016年8月至今,担任宁夏正和凤凰基金管理有限公司副总经理。

  赵一佳,女,1989年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,2011年07月至2013年07月,信永中和会计师事务所西安分所,任高级审计员;2013年08月至2016年07月,信永中和会计师事务所银川分所,任项目经理;2016年08月至2020年06月,银川凤凰天宇创业投资基金管理企业(有限合伙),任副总经理;2018年06月至今,银川凤凰展翼创业投资基金管理合伙企业(有限合伙),任执行事务合伙人代表;2020年07月至2020年09月,宁夏信达鸿泰商业保理有限公司,任业务部部长;2020年10月至今,宁夏正和凤凰基金管理有限公司,任副总经理。

  包亦轩,女,1982年出生,中国国籍,无境外永久居留权,2011年8月-2013年6月,复旦大学,工商管理专业,硕士学历(全日制);2013年7月-2015年7月,东吴证券股份有限公司机构销售交易部,高级经理;2015年8月-2016年3月,长城国瑞证券有限公司资产管理部(上海),产品总监;2016年4月-2018年3月,德邦创新资本有限责任公司业务五部负责人;2018年4月-2018年12月,复地(集团)股份有限公司,结构金融投资部投资总监;2019年1月-2020年7月,月星集团有限公司,投融资二部副总监;2020年8月加入银川威力传动技术股份有限公司,2020年9月至今担任董事会秘书,2021年1月至今兼任副总经理。

  29 (四) 董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用 二、员工情况(一) 在职员工(公司及控股子公司)基本情况(二) 在职员工(公司及控股子公司)基本情况按工作性质分类期初人数本期新增本期减少期末人数行政管理人员5391 144 生产人员105218 323 销售人员51 6 技术人员2128 49 财务人员57 12 员工总计189345 534 按教育程度分类期初人数期末人数博士01 硕士26 本科48140 专科72183 专科以下67204 员工总计189534 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况1.员工薪酬政策薪酬政策公司员工薪资结构包括基本工资、绩效工资、奖金等。

  公司根据员工的专业技能、工作业绩表现确定员工的薪酬,保持薪酬的内部公平性和外部竞争性。

  公司根据《中华人民共和国劳动法》及相关法律、法规、规范性文件等,与员工签订《劳动合同》并按国家有关法律、法规及地方相关政策,为员工缴纳社会保险和住房公积金。

  2.培训公司重视员工的职业发展,结合员工个人职业发展及公司需求,制定了一系列包括新员工培训、在职培训、领导力培训等培训计划与人才培养项目,不断提升员工素质与能力,提升部门工作效率。

  (三) 核心员工(公司及控股子公司)基本情况及变动情况单位:股□适用√不适用 三、报告期后更新情况√适用□不适用 30 原监事会主席乐晓东先生因个人原因离职。

  2021年1月23日公司第二届监事会第七次会议,审议通过选举陈永宁为监事会主席和提名张鹏为监事的议案。

  2021年2月9日,公司2021年第一次临时股东大会,审议通过提名董川为董事和提名季学武、宋乐、李道远为独立董事的议案。

  2021年1月21日,公司第二届董事会第十三次会议,审议通过聘任包亦轩为公司副总经理的议案。

  2021年1月21日第二届监事会第七次会议,审议通过提名张鹏为监事的议案,后因个人原因离职。

  2021年3月18日公司2021年第二次临时股东大会,审议通过提名刘诗吟为监事的议案。

  31 第七节公司治理、内部控制和投资者保护事项是或否年度内是否建立新的公司治理制度√是□否 投资机构是否派驻董事√是□否 监事会对本年监督事项是否存在异议□是√否 管理层是否引入职业经理人□是√否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷□是√否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度√是□否 一、公司治理(一) 制度与评估1、公司治理基本状况公司严格按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《非上市公众公司监督管理办法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件的要求,不断完善公司的法人治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度,规范运作,严格进行信息披露,保护投资者利益。

  报告期内,公司的股东大会、、监事会、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关法律法规的要求,履行各自的权利和义务,公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行,截至报告期末,上述机构和人员依法运作未出现违法、违规现象,能够切实履行应尽的职责和义务,公司治理的实际状况符合相关法规的要求。

  报告期内,公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》,规范了募集资金的使用与管理,提高募集资金的使用效率,保护投资者的合法权益。

  公司相关制度有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《管理制度》、《对外担保管理制度》、《投资者关系管理制度》、《对外投资管理制度》、《信息披露事务管理制度》等。

  2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司现有的治理机制能够有效地提高公司治理水平和决策质量、有效地识别和控制经营管理中的重大风险,能够给所有股东提供合适保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利,便于接受投资者及社会公众的监督,符合公司发展的要求。

  3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见公司重大的人事变动、融资、关联交易、担保等重大决策均按照《公司章程》及有关内控制度的规定程序进行决策。

  截至报告期末,均依法运作,未出现违法、违规现象和重大缺陷,能够切实履行应尽的职责和义务。

  4、公司章程的修改情况2019年年度股东大会审议通过《关于修改》、2020年第四次临时股东大会审议通过32 《关于拟修订》、2020年第五次临时股东大会审议通过《关于拟修订》、2020年第六次临时股东大会审议通过《关于拟修订》、2020年第七次临时股东大会审议通过《关于拟修订》,主要包括公司注册资本和股份数的更改、董事数量的变化、公司住所的变化等。

  (二) 三会运作情况1、三会召开情况会议类型报告期内会议召开的次数经审议的重大事项(简要描述) 董事会12一、审议通过《关于选举公司董事长》的议案、审议通过《关于任命公司总经理》的议案、审议通过《关于任命公司董事会秘书》的议案、审议通过《关于任命田广泽先生为公司副总经理》的议案、审议通过《关于任命常晓薇先生为公司副总经理》的议案、审议通过《关于任命公司财务总监》的议案、审议通过《关于聘请2019年度财务报告审计机构》的议案、审议通过《关于公司拟向宁夏银行申请170万元流动资金借款》的议案、审议通过《关于提请召开公司2020年第一次临时股东大会》的议案、审议《关于预计2020年度日常性关联交易》的议案、审议《关于追认关联交易》的议案。

  二、审议通过《银川威力传动技术股份有限公司关于与招商证券股份有限公司解除持续督导协议》的议案、审议通过《银川威力传动技术股份有限公司关于与开源证券股份有限公司签署持续督导协议》的议案、审议通过《银川威力传动技术股份有限公司关于与招商证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》的议案、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司持续督导主办券商变更相关事宜》的议案、审议通过《关于公司拟向工商银行银川金凤支行申请流动资金贷款420万元》的议案、审议通过《关于公司拟向海通恒信申请不超过500万元的融资租赁贷款》的议案、审议通过《关于公司拟向君创国际申请不超过500万元的融资租赁贷款》的议案、审议通过《关于提请召开公司2020年第二次临时股东大会》的议案。

  三、审议通过《2019年度总经理工作报告》的议案、审议通过《2019年度董事会工作报告》的议案、审议通过《2019 33 年度财务决算报告》的议案、审议通过《2020年度财务预算报告》的议案、审议通过《2019年年度报告及摘要》的议案、审议通过《关于修改》的议案、审议通过《2019年度权益分派预案》的议案、审议通过《关于追认关联交易》的议案、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于提请召开公司2019 年年度股东大会》的议案。

  四、审议通过《关于》的议案、审议通过《关于签署附生效条件的及》的议案、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》的议案、审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案、审议通过《关于公司拟向工商银行银川市金凤支行申请200万元流动资金借款》的议案、审议通过《关于提议召开公司2020年第三次临时股东大会》的议案。

  五、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于制定》的议案、审议通过《2020年第三次临时股东大会增加临时提案》的议案。

  六、审议通过《关于签署及变更后的与》的议案、审议通过《关于公司购买设备》的议案。

  七、审议通过《2020年半年度报告》的议案、审议通过《2020年半年度权益分派预案》的议案、审议通过《关于提名马楠先生担任公司第二届董事会董事》的议案、审议通过《关于提名常晓薇先生担任公司第二届董事会董事》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案、审议通过《关于公司拟购买土地使用权》的议案、审议通过《关于公司向宁夏申请流动资金贷款800万元》的议案、审议通过《关于公司拟向君创国际申请不超过1000万元的融资租赁贷款》的议案、审议通过《关于提请召开公司2020年第四次临时股东大会》的议案八、审议通过《关于公司拟向石嘴山银行银川分行申请不超过500万元流动资金贷款》的议案、审议通过《关于公司拟向建设银行西夏支行申请不超过800 万元流动资金贷款》的议案、审议通过《关于公司拟向欧力士融资租赁(中国)有限公司申请不超过500万元的融资租赁贷款》的议案、审议通过《关于公司拟提名包亦轩女士担任公司第二届董事会秘书》的议案。

  九、审议通过《拟受让子公司银川威马电机有限责任公司股东银川市银新产业基金合伙企业(有限合伙)持有的子公司股权》的议案、审议通过《拟受让子公司银川威马电机有限责任公司股东宁夏创益股权投资基金管理有限公司持有的子公司股权》的议案十、审议通过《2020年第三季度报告》 的议案、审议通过《2020年第三季度权益分派预案》的议案、审议通过《拟变更公司注册地址》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案、审议通过关于公司拟向宁夏银行科技支行申请1300万元流动资金借款》的议案、审议通过《关于公司拟向平安国际融资租赁有限公司申请不超过200万元的融资租赁贷款》的议案、审议通过《关于提请召开公司2020年第五次临时股东大会》的议案。

  十一、审议通过《公司在册股东放弃公司2020年第二次股票定向发行优先认购权》的议案、审议通过《关于及》的议案、审议通过《关于与苏州合创同运中以创业投资合伙企业(有限合伙)签署附生效条件的及》的议案、审议通过《关于签署附生效条件的及》的议案、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案、审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署》的议案、审议通过《关于提请召开公司2020 年第六次临时股东大会》的议案十二、审议通过《关于》的议案、审议通过《关于公司拟向平安国际融资租赁有限公司申请不超过160万元的融资租赁贷款》的议案、审议通过《关于公司拟向兴业银行银川分行申请不超过600万元流动资金借款》 的议案、审议通过《关于提请召开公司2020年第七次临时股东大会》的议案。

  监事会6一、审议通过《关于选举监事会主席的议案》的议案二、审议通过《2019年度监事会工作报告》的议案、审议通过《2019年度财务决算报告》的议案、审议通过《2020年度财务预算报告》的议案、审议通过《2019 年年度报告及摘要》的议案三、审议通过《关于》的议案、审议通过36 《关于签署及变更后的与》的议案、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》的议案、审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案。

  五、审议通过《2020年第三季度报告》的议案、审议通过《2020年第三季度权益分派预案》的议案、审议通过《关于选举赵一佳女士为公司监事》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案六、审议通过《关于及》的议案、审议通过《关于与苏州合创同运中以创业投资合伙企业(有限合伙)签署附生效条件的及》的议案、审议通过《关于签署附生效条件的及》的议案、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案。

  股东大会8一、审议通过《关于聘请2019年度财务报告审计机构》的议案、审议通过《关于预计2020年度日常性关联交易》的议案、37 审议通过《关于追认关联交易》的议案二、审议通过《银川威力传动技术股份有限公司关于与招商证券股份有限公司解除持续督导协议》的议案、审议通过《银川威力传动技术股份有限公司关于与开源证券股份有限公司签署持续督导协议》的议案、审议通过《银川威力传动技术股份有限公司关于与招商证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》的议案、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司持续督导主办券商变更相关事宜》的议案、审议通过《关于公司拟向工商银行银川金凤支行申请流动资金贷款420万元》的议案、审议通过《关于公司拟向海通恒信申请不超过500万元的融资租赁贷款》的议案、审议通过《关于公司拟向君创国际申请不超过500万元的融资租赁贷款》的议案三、审议通过《2019年度董事会工作报告》的议案、审议通过《2019年度监事会工作报告》的议案、审议通过《2019年度财务决算报告》的议案、通过《2020年度财务预算报告》的议案、审议通过《2019年年度报告及摘要》的议案、审议通过《关于修改》的议案、审议通过《2019年度权益分派预案》的议案、审议通过《关于追认关联交易》的议案、审议通过《关于修订》的议案、审议通过《关于修订》的议案。

  四、审议通过《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》 五、审议通过《2020年半年度权益分派预案》的议案、审议通过《关于提名马楠先生担任公司第二届董事会董事》的议案、审议通过《关于提名常晓薇先生担任公司第二届董事会董事》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案、审议通过《关于公司购买土地使用权》的议案。

  六、审议通过《2020年第三季度权益分派预案》的议案、审议通过《拟变更公司注册地址》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案、审议通过《关于选举赵一佳女士为公司监事》的议案。

  38 七、审议通过《公司在册股东放弃公司2020 年第二次股票定向发行优先认购权》的议案、审议通过《关于》的议案、审议通过《关于签署附生效条件的及》的议案、审议通过《关于与苏州合创同运中以创业投资合伙企业(有限合伙)签署附生效条件的及》的议案、审议通过《关于签署附生效条件的及》的议案、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》的议案、审议通过《关于拟修订》的议案、审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署》的议案。

  2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见公司三会会议召开程序、决策程序、决议内容均符合《公司法》、《公司章程》等相关规定,运作规范,会议记录、会议决议归档保存规范。

  在历次三会会议中,公司股东、董事、监事均能按照要求出席参加会议,并履行相关权利义务。

  公司三会的相关人员均符合《公司法》的任职要求,能够勤勉尽责的遵守三会议事规则,切实履行义务,严格执行三会决议内容。

  二、内部控制(一) 监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项,监事会对本年度内的监督事项无异议。

  39 (二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明公司在业务、人员、资产、机构、财务方面与控股股东或实际控制人保持相互独立,能够保持自主经营能力。

  1、业务独立公司拥有完整的业务体系,能独立面对市场,独自承担责任与风险,不存在与实际控制人所控制的其他企业的关联关系。

  2、人员独立公司在劳动关系,员工薪酬管理方面独立,公司总经理、董事、监事均未在其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,公司依照相关法律法规,依法与员工签订劳动合同,按期支付薪酬,按规定缴纳社会保险。

  3、资产独立公司合法独立拥有业务所需的经营场所、设备及其他各项资产,不存在被其他关联方无偿占用的情形。

  4、机构独立公司依法设立了股东大会、董事会、监事会、经理会及各级管理机构,依法行使各自职权,不存在与关联方机构混同的情形。

  5、财务独立公司设立了独立的财务部门,配备了专职的财会人员,依照《会计法》、《企业财务准则》建立了规范的财务核算体系和财务管理制度,独立核算、独立纳税、独立进行财务决策。

  (三) 对重大内部管理制度的评价公司现行的内部管理制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家法律法规的规定,结合公司自身实际情况制定,符合现代企业制度要求,在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。

  内部管理制度是一项长期和持续的系统工程,需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。

  1、关于会计核算体系报告期内,公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定,从公司自身情况出发,制定会计核算的具体政策、并按照要求进行独立核算,保证公司正常开展会计核算工作。

  2、关于财务管理体系报告期内,公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度,在国家政策及制定的指引下做到有序工作、严格管理,继续完善公司财务管理体系。

  3、关于风险控制体系报告期内,公司紧紧围绕企业风险控制制度,在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等前提下,采取事前防范、事中控制、事后完善等措施,从企业规范的角度继续完善风险控制体系。

  (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内,公司进一步健全信息披露管理事务,提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高信息披露的质量和透明度,健全内部约束和责任追究机制。

  40 三、投资者保护(一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况□适用√不适用 (二)特别表决权股份□适用√不适用 41 第八节财务会计报告一、审计报告是否审计是审计意见无保留意见审计报告中的特别段落√无 □强调事项段□其他事项段 □持续经营重大不确定性段落□其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明审计报告编号天健审〔2021〕1696号审计机构名称天健会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼审计报告日期2021年4月13日签字注册会计师姓名及连续签字年限方国华李明明1年1年会计师事务所是否变更是会计师事务所连续服务年限1年会计师事务所审计报酬30万元审 计 报 告天健审〔2021〕1696号银川威力传动技术股份有限公司全体股东:一、审计意见我们审计了银川威力传动技术股份有限公司(以下简称威力传动公司)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。

  我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了威力传动公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

  二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

  审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。

  按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于威力传动公司,并履行了职业道德方面的其他责任。

  42 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

  我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

  结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

  基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。

  四、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

  在编制财务报表时,管理层负责评估威力传动公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

  威力传动公司治理层(以下简称治理层)负责监督威力传动公司的财务报告过程。

  五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。

  合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。

  错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

  同时,我们也执行以下工作:43 (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。

  由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

  (二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

  同时,根据获取的审计证据,就可能导致对威力传动公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。

  如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。

  (五)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

  (六)就威力传动公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。

  我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

  威力减速器公司以2016年8月31日为基准日,整体变更为股份有限公司,于2016年12月27日在银川高新技术产业开发区工商行政管理局登记注册,总部位于宁夏回族自治区银川市。

  公司现持有统一社会信用代码为94Q的营业执照,注册资本54,287,232元,股份总数54,287,232股(每股面值1元)。

  本财务报表业经公司2021年4月13日二届十五次董事会会议批准对外报出。

  本公司将银川威马电机有限责任公司、银川威力机械制造有限责任公司和青海威力传动科技有限公司3家子公司纳入报告期合并财务报表范围,情况详见本财务报表附注六和七之说明。

  二、财务报表的编制基础(一)编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。

  (二)持续经营能力评价本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

  三、重要会计政策及会计估计重要提示:本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

  (一)遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

  62 (三)营业周期公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

  (五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法1.同一控制下企业合并的会计处理方法公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。

  公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

  2.非同一控制下企业合并的会计处理方法公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

  (六)合并财务报表的编制方法母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。

  合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

  (七)合营安排分类及共同经营会计处理方法1.合营安排分为共同经营和合营企业。

  2.当公司为共同经营的合营方时,确认与共同经营中利益份额相关的下列项目:(1)确认单独所持有的资产,以及按持有份额确认共同持有的资产;(2)确认单独所承担的负债,以及按持有份额确认共同承担的负债;(3)确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;(4)按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入;(5)确认单独所发生的费用,以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。

  (八)现金及现金等价物的确定标准列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。

  现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

  (九)外币业务和外币报表折算1.外币业务折算外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。

  资产负债表63 日,外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。

  2.外币财务报表折算资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。

  (十)金融工具1.金融资产和金融负债的分类金融资产在初始确认时划分为以下三类:(1)以摊余成本计量的金融资产;(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

  金融负债在初始确认时划分为以下四类:(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;(2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;(3)不属于上述(1)或(2)的财务担保合同,以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺;(4)以摊余成本计量的金融负债。

  2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件(1)金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。

  初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

  但是,公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的,按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。

  (2)金融资产的后续计量方法1)以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。

  以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。

  2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资采用公允价值进行后续计量。

  采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损64 益计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。

  终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

  3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资采用公允价值进行后续计量。

  获得的股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。

  终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

  4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益,除非该金融资产属于套期关系的一部分。

  (3)金融负债的后续计量方法1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

  因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益,除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。

  此类金融负债产生的其他利得或损失(包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益,除非该金融负债属于套期关系的一部分。

  终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

  2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。

  3)不属于上述1)或2)的财务担保合同,以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:①按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额;②初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。

  以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失,ag九游国际,在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。

  (4)金融资产和金融负债的终止确认1)当满足下列条件之一时,终止确认金融资产:①收取金融资产现金流量的合同权利已终止;②金融资产已转移,且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。

  2)当金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除时,相应终止确认该金融负债(或65 该部分金融负债)。

  3.金融资产转移的确认依据和计量方法公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产。

  公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1)未保留对该金融资产控制的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;(2) 保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

  金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值;(2)因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。

  转移了金融资产的一部分,且该被转移部分整体满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和继续确认部分之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)终止确认部分的账面价值;(2)终止确认部分的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。

  4.金融资产和金融负债的公允价值确定方法公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。

  公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:(1)第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;(2)第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;(3)第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

  5.金融工具减值(1)金融工具减值计量和会计处理公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变66 动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

  预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。

  信用损失,是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。

  其中,对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

  对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

  对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成,且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产,公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

  除上述计量方法以外的金融资产,公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。

  如果信用风险自初始确认后已显著增加,公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

  公司利用可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

  于资产负债表日,若公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

  公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。

  当以金融工具组合为基础时,公司以共同风险特征为依据,将金融工具划分为不同组合。

  公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

  对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,公司在其他综合收益中确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。

  (2)按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法其他应收款——账龄组合账龄参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失67 (3)按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产1)具体组合及计量预期信用损失的方法项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法应收银行承兑汇票票据类型参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失应收商业承兑汇票票据类型及账龄参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失应收账款——账龄组合账龄合同资产——账龄组合账龄2)应收账款——账龄组合、应收商业承兑汇票的账龄、合同资产的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表账 龄应收账款预期信用损失率(%) 合同资产预期信用损失率(%) 应收商业承兑汇票预期信用损失率(%) 1年以内(含,下同) 555 1-2年101010 2-3年303030 3-4年505050 4-5年808080 5年以上100100100 6.金融资产和金融负债的抵销金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。

  但同时满足下列条件。

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